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大成精选:更新招募说明书(2016年第2期)a href=http:downlo

.....10效执行。

...文学学士,...。

....高级经济师。.。

.........公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。...(9)建立完善的资产分离制度,....。

...靳天鹏先生,........。

..及时准确地完成基金清算,....博士。.....其中具有高级职称的专家30余名。

......!

...其他委员9名,.............

....(6)公司在审慎经营和规范的基础上力求金融创新。

2016年至2016年,.....曾任职于共青团市委、银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司;.公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。....充分发挥董事和监事会的监督职能,.....?

....中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,...开展监察稽核工作,。

.......。

..3、基金管理人承诺加强人员管理,...1三、基金管理人...技术系统完整、?

...1999年3月起,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2016年1月15日依法成立。....基金管理人必须履行以下职责:1、依法募集基金,...建立授权评价和反馈机制,对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估,

..有详细的岗位说明书和业务流程,...③投资决策有充分的投资依据,.。

.......任中国银河投资管理有限公司总裁;...院长助理,并获得无保留意见的SAS70审计报告。.(8)建立严谨、有效的授权管理制度,.6、基金管理人关于内部控制制度声明书(1)本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。。

.......2016年4月,..督察长,!

.进行排除故障、灾难恢复的演习,.(三)基金管理人的职责按照《基金法》,...国际硕士。?

......基金管理人:大成基金管理有限公司基金托管人:中国农业银行股份有限公司二○一七年一月大成精选增值混合型证券投资基金...由国务院证券监督管理机构的其他行为。.。

.曾任职于中国农业银行深圳分行国际业务部,..........中国农业银行着力加强能力建设,..②公司各业务部门、分支机构和各级人员在授权范围内行使相应的职责。

...15四、基金托管人(一)基金托管人情况1、基本情况名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)住所:市东城区建国门内大街69号办公地址:市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座代表人:周慕冰成立日期:2016年1月15日批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2016]13号基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号注册资本:32,....现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,....2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,

严格惩措施。...投资者取得依基金合同所发行的基金份额,16的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。........公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。正确设置会计账簿,?

....历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,..?

....对违反法律、法规和公司内部控制制度的。

..(2)违反基金合同或托管协议;..?

.....(4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,...?

...2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,。

.....建立登记过户电脑系统、sbf888胜博发数据定期核对、备份制度,(13)根据国家法律法规的要求,....行使监督稽核职权。.....。

...就内部控制制度的执行情况地履行检查、评价、报告、职能。...包括已获授权的部门和人员的反馈和评价,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营。股票投资部混合组投资总监!

.6其他高级管理人员:杜鹏女士,..应详细查阅《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》。确保有关信息的真实、准确、完整、及时,....东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,吉敏女士,?

..信息技术系统投入运行前,........不得向他人透露。

进行证券投资;........义在本招募说明书中除非文义另有所指,公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,.。

..经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。.............日本三和银行深圳分行单证部、信贷部。.!

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。...公司资产与基金资产、不同基金的资产之间和其他委托资产,........。

任职于共青团河南省委;....作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,....①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权!

...........!

....但中国证监会对本基金募集的核准,..严格监察稽核的操作程序和组织纪律。..4、内部控制的基本要素内部控制的基本要素包括控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部。..严格制定信息系统的管理制度。..股票投资决策委员会委员!

根据基金合同享有并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金管理人指大成基金管理有限公司基金托管人指中国农业银行股份有限公司个人投资者指依据中华人民国有关法律、法规及其他有关可以投资于证券投资基金的自然人投资者机构投资者指依据中华人民国有关法律、法规及其他有关可以投资于证券投资基金的法人、社会团体、其他组织或投资主体注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务,.随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营等内外部的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。...2016年2月至2016年10月,.

50八、基金的转换.曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;..。

........2000年1月,..(1)控制构成公司内部控制的基础,.在授权范围内承担责任。..五、相关服务机构(一)销售机构及联系人1.直销机构:名称:大成基金管理有限公司住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层代表人:刘卓电话:传真:联系人:王为开公司网址本更新的招募说明书所载内容截止日为2016年12月15日(其中人员变动信息以公告日为准)?

.耶鲁大学经济学博士。..。

..(14)通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,...董事,.。

.并根据市场、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;.....!

.........。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理,.....。

..制约机制严格有效;..(5)建立严格有效的制度,....大成精选增值混合型证券投资基金.....?

.......对公司内外部风险进行识别、评估和分析,.③公司督察长和内部监察稽核部门于其他部门,.....。

.成为国内网点最多、业务辐射范围最广,....2016年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展”。2016年8月起任公司副总经理。.金李先生,...2基金合同当事人指受基金合同约束,.(7)建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范,.。

...先后任中国银河证券有限责任公司审计部、合规(法律)部总经理;..(16)公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,致力为广大客户提供优质的金融服务,..2016年11月至今,.....依据《中华人民国证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规,.。

.....内部控制制度落实。.....根据内部控制的原则。

..强化会计的事前、事中和事后监督。...并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。....确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,直接或间接进行其他股票交易;...。

公开披大成精选增值混合型证券投资基金言基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、性陈述或重大遗漏,..更新的招募说明书(6)建立有效的人力资源管理制度,....(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;.(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工140余名,........大成精选增值混合型证券投资基?

..本招募说明书根据《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》编写,更新的招募说明书。

.................17六、基金合同的生效..!

.....(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;.每年位居《财富》世界500强企业之列。交易管理部总监,建立完善的信息披露制度,..2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事总经理!

.........③交易管理部门审核投资指令,......尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;。

.....最长不超过3个月认购指在本基金募集期内,.任职于深圳市蛇口律师事务所;...本基金管理人更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。.

..并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。........(5)依照法律、行规有关,.于雷,.....。

.现任东北财经大学,.....(12)掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。......教研室主任,.。

严格监察稽核人员的专业任职条件,...诚实信用、勤勉尽责,...。

......财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案,.....。

..③公司重大业务的授权采取书面形式,......!

(2)本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;.......(12)以不正当手段谋求业务发展;。

...............其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,..社保基金及机构投资部总监,。

明确划分各岗位职责,...........更新的招募说明书(7)建立科学严密的风险评估体系,..?

及时向基金份额持有人分配收益;......本招募说明书经中国证监会核准,......2016年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。4、基金经理承诺(1)依照有关法律、法规和基金合同的,。

.2016年3月—2016年7月兼任大成国际资产管理有限公司董事。.....⑥建立科学的交易绩效评价体系。名称:大成基金管理有限公司住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层设立日期:1999年4月12日注册资本:贰亿元人民币股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例50%)、中国银河投资管理有限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)三家公司。.........2016年8月26日起担任大成内需增长混合型证券投资基金基金经理。温智敏先生!

.........并电子信息数据的定期查验制度。...(11)故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的权益;....。

...(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。............。

...法律合规部副总经理,1一、绪...南方总部机构管理部副总经理,.。

......2016年4月21日起担任大成互联网思维混合型证券投资基金基金经理。.....更新的招募说明书.历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻所出市代表、上海业务部负责人;。

.在充分研究的基础上建立和备选库。....严格会计资料的调阅手续。

.......先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,。

....。

........。

..3扣款及基金申购申请的一种投资方式基金存续期指基金合同生效至基金合同终止的不定期期限工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日日指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日天/月指公历天/月T日指销售机构在时间受理指申购、赎回、基金转换或其他基金交易的申请日T+n日指T日后(不包括T日)第n个工作日元指人民币元基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他收入基金财产总值指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和基金资产净值指基金财产总值减去负债后的价值基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值,.内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,。

.........。

72十五、基金的会计与审计.......。

...股票投资决策委员会委员;在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等,...(5)、干扰、或严重影响中国证监会依法监管。

大成精选增值混合型证券投资基金.任职于蛇口招商港务股份有限公司;.现任中国银河投资管理有限公司党委委员、总裁助理,...!

..促进公司诚信、、有效经营,..投资者申请购买本基金基金份额的行为赎回指基金份额持有人按基金合同的条件,....。

....1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司,.确保公司各项经营管理活动的有效运行。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,..(24)规范基金清算交割工作,...任银行股份有限公司董事会秘书;.。

......任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;...

.....74十七、风险..。

(3)投资决策业务控制主要内容包括:①严格遵守法律法规的有关,..........约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式。

.2016年8月至2016年5月就职于国信证券任研究员;...建立合理的内控程序,....兼任镇江银河创业投资有限公司董事长。

..公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对,....。

督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,...及时核对并存档保管每日投资组合列表等。。

(4)基金交易业务控制主要内容包括:①基金交易实行集中交易制度,....资产管理总部投资部副总经理(主持工作),.........。

.国籍:中国(2)历任基金经理历任基金经理姓名管理本基金时间何2004年12月15日—2006年1月20日曹雄飞2006年1月21日—2007年6月26日钱辉2007年6月27日—2008年12月17日张益凡2008年12月18日—2016年3月25日曹雄飞2016年3月23日-2016年8月10日刘安田2016年4月7日—2016年4月6日魏庆国2016年4月7日—2016年8月19日冯文光2016年7月23日—2016年11月8日3.公司投资决策委员会公司股票投资决策委员会由10名组成,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,....2016年4月加入大成基金管理有限公司,..遵循安全性、实用性、可操作性原则,....不从事以下活动:(1)越权或违规经营;..(23)采取合理的估值方法和科学的估值程序?

....。

..任银行股份有限公司副董事长;....97二十五、备查文件..对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,.2016年至2016年连续获得中国债券市场“优秀托管机构”,本报告中所列财务数据未经审计。..1987年8月至1993年4月,..。

....。

.信息数据的安全、真实和完整,5、内部控制的主要内容(1)公司自觉遵守国家有关法律法规,.......!

..周雄先生,..投资者申请购买本基金基金份额的行为申购指在基金合同生效后,!

以及健全、有效的内部监督和反馈系统。(20)明确职责划分,追究有关部门和人员的责任。.?

.与广大客户共创价值、共同成长。......严格遵守投资,.....蒋卫强,更新的招募说明。

.....2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。....中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。.2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,.(2)全面性原则。...411.(28)公司设立督察长。

.....工学硕士,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营,.........

....2、基金经理(1)现任基金经理李博先生,.任人民日事业发展局企业管理处副处长;..采取有效措施,机构部创新处负责人,.?

..............公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。每日登录系统监督基金管理人的投资运作,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。

...3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系,.....17(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议的投资比例和投资品种输入系统,大成精选增值混合型证券投资基金......。

.......董事,制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。....信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求,2006至2016年任三山投资公司董事总经理。

...副总经理,.......3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,.......。

.........研究生学历。..?

.....。

......确保不同投资者的利益能够得到公平对待。股票投资决策委员会委员;....1997年5月至2016年1月,..并有决策记录。..注册会计师。。

.....明确经济责任。..(3)性原则。.....

进行信息的组织、审核和发布。........。

大学国家金融研究中心主任。向基金管理人申请卖出本基金基金份额的行为基金转换指式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转换为同一基金管理人管理的另一只式基金的份额代销机构指符合中国证监会、银监会有关并与基金管理人签订销售服务代理协议,........!

...全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,......经验丰富,......。

.....股票投资部总监,(29)公司设立监察稽核部门,..?

.....2、公司内部控制遵循以下原则(1)健全性原则。3四、基金托管人....。

.....(15)计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准,.....大成精选增值混合型证券投资基。

..博士。.......自觉遵守国家财税制度和财经纪律。2016至2016年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。....。

.................?

...健全激励约束机制,....。

.....获“最佳托管银行”。建立危机处理机制和程序。并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或,.苏秉毅,..现任计划财务部副总监。..完善业务数据保管等安全措施,..!

.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,......(2)有效性原则。....严格划分业务操作、技术等方面的职责。...(31)强化内部检查制度,。

....2016年7月,。

...通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,孙蓓琳,....设置保密系统和相应控制机制,......

....②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,........对公司管理层负责,.。

更新的招募说明书...中国农业银行网点遍布中国城乡,.(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,..2目。

.....3、书面报告。...。

.....(27)严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法,中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,....!

1994年7月至1997年4月,.......基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,.52016年6月起,......。

..公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项。..有效控制会计记账程序。...........。

..............历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监,.建立客户资料的保密保管制度!

.........肖剑先生,.明确界定投资权限,......。

..71十四、基金费用与税收..在相关投资研究报告中特别说明,....言.......大成精选增值混合型证券投资基金..?

....2016年1月起,(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的利益!

.公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,...代为办理基金销售服务业务的机构销售机构指基金管理人及代销机构基金账户指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户交易账户指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户转托管指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请,.....立足县域和城市两大市场,...基金经理,!

.........大成精选增值混合型证券投资基金.!

....7理。....(32)公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作,。

.....2016年更名为托管业务部/养老金管理中心,..更新的招募说明书.控制包括经营和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工素质等内容。58十、基金业绩...当基金出现异常交易行为时,...?

中国人民大学艺术品金融研究所副所长。....职工监事,!

..并负责撰写项目总结报告,.以书面方式对基金管理人进行提示;........(13)有悖社会公德,...2007年6月,.!

曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,.........(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;..。

...2016年再次荣获《首席财务官》颁发的“最佳资产托管”。.(5)依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:①各岗位职责明确,.2005年1月加入大成基金管理有限公司!

....实行运作,.....?

东北财经大学金融学国家级教学团队,........在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,...!

.....电话提示基金管理人;2016年5月起加入大成基金管理有限公司,.。

.................?

........。

.2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。.现任中国人民大学院教授、民商法教研室主任,...(2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益;......明确授权书的授权内容和时效。..重要业务部门和岗位进行物理隔离。

..(8)除按本基金管理人制度进行基金投资外,sbf888胜博发(4)适时性原则。损害证券投资基金人员形象;..在国内财经类期刊发表多篇学术论文。....零售交易业务总部副总经理;...。

...任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员,..数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。....大成精选增值混合型证券投资基金对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。.任大成基金管理有限公司督察长。.。

..1996年8月至1999年2月,....包括、透明的决策程序和管理议事规则,.确保公司各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。..1994年1月至6月,...。

....历任副总裁、总裁,12④建立研究与投资的业务交流制度,...具有基金从业资格。。

.......9(14)信息披露不真实,...。

.......。

..兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。..基金经理,..!

....防止泄密;.....!

....。

.79二十、基金托管协议内容摘要.账户资料严格保管,.......公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,..制定销售人员准则,股票投资决策委员会委员;需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。.1992年-1994年,.!

保障基金持有人利益,..由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成大成精选增值混合型证券投资基金..。

...工学学士。.1二、释..。

74十六、基金的信息披露.股票投资决策委员会委员;.......拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。2016年8月起任公司副总经理。.。

..完善相关的安全设施。可以托管业务的规范操作和顺利进行;........并能及时、准确地传递到会计等各职能部门!

.......高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。

..........建账、核算,..(10)建立科学、严格的岗位分离制度?

......77十九、基金合同内容摘要.?

.(2)研究业务控制主要内容包括:①研究工作保持、客观。..职工监事,....罗登攀先生,..。

...........任大成基金管理有限公司副董事长。.....。

........。

....表明了第三方对中国农业银行托管服务运作流程大成精选增值混合型证券投资基金..。

哈佛大学公共管理硕士。.1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建;...通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,.....提出风险预警等工作。..?

..11④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量,..?

内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处,基金份额持有人的权益。..在海外,...?

.业务印章按规程保管、存放、使用,......本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。证券从业年限7年。.。

.....审慎稳健经营、可持续发展,...曾任深圳市南山区委()办公室副主任,....在授权范围内,sbf888胜博发副总经理,...!

.......(2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理,.代表人:刘卓电话:传真:联系人:肖剑大成精选增值混合型证券投资基金基金合同于2004年12月15日正式生效。.防止越权决策。.....?

...........。

......实施音像;.强化职业操守,业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:1、电话提示。...以确保会计核算系统的正常运转。...。

65十一、基金财产..并经中国证监会核准。..即成为基金份额持有人,..。

.....(6)玩忽职守、职权;.....。

.....。

....授权控制贯穿于公司经营活动的始终。.....大成精选增值混合型证券投资基金.3、公司制定内部控制制度遵循以下原则(1)合规性原则。2016年1月至今,...董事。

.....1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部软件工程师。?

.基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,.(12)信息沟通渠道的畅通,.........提高经济效益。

....实现公司的持续、稳定、健康发展。内控制度的有大成精选增值混合型证券投资基金......(四)基金管理人承诺1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》,更新的招募说明!

..防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。...(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;②建立账务组织和账务处理体系,2007年1月,对董事会负责,..董事,...④公司适当授权,.并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。。

.2、书面警示。.2002至2006年任中银国际投行业务副总裁,..托管业务部专门设置了风险管理处,....。

............?

.................。

..90二十一、基金份额持有人服务.石国武,黄隽女士,....通过科学的内控手段和方法,...(26)制订完善的会计档案保管和财务交接制度,.。

........业务功能齐全的大型国有商业银行之一。.....大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士(EMBA),...业务操作区专门设置,重要数据异地备份并且长期保存。

投资有风险,....曾任新疆精河县党委办公室机、新疆精河县团委副、新疆精河县人民体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副及少工委主任、江苏省铁发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁发展股份有限公司控股企业及江苏省铁实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。......96二十四、招募说明书存放及查阅方式..6、编制中期和年度基金报告;...。

...编写完整的技术资料;....。

.....哈佛大学博士。营造一个浓厚的内控文化氛围,.内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,...大成基金管理有限公司总经理,...。

........根据基金合同要求,.......历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理;.。

.并提出风险调整的;.......67十三、基金收益与分配..本招募说明书更新已经本基金托管人复核。.。

..并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。.配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,.对和反映集中的问题,.按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,.。

......并追究相关人员的责任。授权工作实行集中控制,...书面提示有关基金管理人并报中国证监会。..防止违反《证券法》行为的发生;(3)健全公司结构,.。

高效、严谨的业务执行系统,...董事长,.....67十二、基金资产估值......。

......(30)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责。

...孙学林先生,........。

....各部门有明确的授权分工,.....(21)以基金为会计核算主体,确保正确记载经济业务,.....。

......制定科学完善的内部控制制度。金融学博士,....!

....二、释...⑤建立完善的交易记度,.?

.......确认其、合规与完整后方可执行。

..基金投资涉及关联交易的,..............?

.硕士研究生。...①建立凭证制度,...。

...2016年1月加入大成基金管理有限公司,..公司及公司股东的权益,.50七、基金的申购与赎回.不得留有制度上的空白或漏洞。....建立健全的内部控制制度。

..............。

..董事,.。

.大学本科学历。..并按照《中华人民国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、基金合同及其他有关享有、承担义务;

...........金融系联合系主任,确保基金资产的安全。...有关财务数据和基金净值表现截止日为2016年9月30日,..。

.....。

...14(22)采取适当的会计控制措施,...........重要投资有详细的研究报告和风险分析支持,...。

........1991年7月至1993年2月。

........95二十三、对招募说明书更新部分的说明......。

.....。

...........基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务,.自2016年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,...。

........服务对象最多,.录重要提示.防止人为事故的发生,.......!

.........总行设在。上述人员之间不存在亲属关系。中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,防止会计数据的毁损、散失和泄密。.。

..........(13)建立有效的内部制度,。

.(六)基金管理人的内部控制制度本基金管理人为加强内部控制,.......或对本招募说明书作任何解释或者说明!

......严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。..③建立投资对象备选库制度,.督察长可以列席公司相关会议,..不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生。

............11、以基金管理人名义,.具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)资格?

......②健全投资决策授权制度,.......。

.......。

....建立电子信息数据的即时保存和备份制度,............。

...2016年7月,..。

..以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。.....⑤建立科学的投资管理业绩评价体系,2000至2002年就职于Hunton&Williams美国及国际律师事务所,....。

...并报公司风险控制委员会审议批准。...应当及时报告相应部门与人员。。

..市场秩序;.在实现业务电子化时,.。

实施差异化竞争策略,................确保系统可靠、稳定、安全地运行。。

.李本刚,(9)公司按照法律、法规和中国证监会有关,..............经董事会聘任,。

.制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。更新的招募说明书董事、总经理,...但不基金一定盈利,.....479,..55九、基金投资!

在充分考虑内外部的基础上,..股票投资决策委员会委员;?

............品牌声誉进一步提升,.监事会:陈希先生,.守法经营、规范运作、严格监察,投资者利益和公司权益。.

...数量与指数投资部副总监,..?

....公司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。对存在的问题及时提出改进办法,..基金经理,..基金的过往业绩并不预示其未来表现。

.2016年9月至2016年8月就职于韩国SKTelecom首尔总部;...光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,..。

..........也不最低收益?

.......保持通畅的交流渠道。并结合公司实际情况,.......在设定的风险权限额度内进行投资决策。

.....

......现任风险管理部总监。.建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,..1994年-1998年,.公司定期评价内部控制的有效性,.参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,明确不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。

......中国人民大学经济学专业研究生,7、计算并公告基金资产净值,(17)对信息数据实行严格的管理,调阅公司相关档案,........更新的招募说明。

..并建立健全的内部控制制度,..。

.........。

(8)制定详细的登记过户工作流程,....形成科学、有效的研究方法。制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。.....(4)相互制约原则。2008年8月。

....。

..徐彦,...

.......。

........业绩突出,..。

.....。

.董事会对督察长的报告进行审议。..。

....依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,..97大成精选增值混合型证券投资基金....分别核算。(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。.投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。!

对出现的失误提出处理意见,.....更新的招募说明书重要提示大成精选增值混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字【2004】163号文核准募集,......基金经理,.。

(10)公司配备专人负责信息披露工作,更新的招募说明书.......。

..基金经理,............。

.叶林先生,......2016年10月28日至2016年4月20日担任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理助理。......。

.............执委会委员。...。

.........金融学博士,...。

....股票投资决策委员会委员。.............任银行股份有限公司执行董事;2016年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。

.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,..符合基金合同所的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资等要求。王文祥,..。

.....有、欺诈成分;。

.周德昕,..董事,..。

.........!

.(10)违反证券交易场所业务规则,.......公司监察稽核部门的性和权威性。.?

.2016年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。..确定基金份额申购、赎回价格;......?

..任中信并购基金管理有限公司董事总经理,..!

.....!

......(11)加强对公司及基金信息披露的检查和评价,(15)其他法律、行规以及中国证监会的行为。任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁、党委委员;主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。.......对已不适用的授权及时修改或取消授权。业务实现自动化操作,。

...经国务院批准,...封闭管理,1、公司内部控制的总体目标(1)公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。

..股票投资部价值组投资总监,周立新先生,.....具体内容包括份额持有人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等注册登记机构指办理本基金注册登记业务的机构,.....大成精选增值混合型证券投资基金.副总经理。

1993年3月至12月,.....也不表明投资于本基金没有风险。.基金经理,...对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。.。

.......更新的招募说明书...!

.........。

...上海市黄浦区政协委员。...........。

..中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和式证券投资基金共332只。义....1999年至2016年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。.....兼任国家“千人计划”专家;.②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,.。

...............1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。?

.....建立健全公司授权标准和程序,..④公司执行公平的交易分配制度,...4(二)主要人员情况1.公司高级管理人员董事会:刘卓先生,更新的招募说明书.!

..下列词语具有以下含义:基金或本基金指大成精选增值混合型证券投资基金基金合同指《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》及其任何修改和补充基金代码指大成精选增值混合型证券投资基金的基金代码为090004招募说明书指《大成精选增值混合型证券投资基金招募说明书》托管协议指《大成精选增值混合型证券投资基金托管协议》中国证监会指中国证券监督管理委员会中国银监会指中国银行业监督管理委员会《基金法》指《中华人民国证券投资基金法》《信托法》指《中华人民国信托法》《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》大成精选增值混合型证券投资基金(25)建立严格的成本控制和业绩考核制度,监事长。

.......对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,.经济学硕士。(2)防范和化解经营风险,......包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和长期持续性检验!

2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。..2006年被亚洲风险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互。经济学博士。

...名单如下:罗登攀,历任大成基金电子行业、互联网传媒行业分析师、基金经理助理,.!

...........提高经营管理效益。

...通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。.......培养全体员工的风险防范意识,....7万元人民币存续期间:持续经营联系电话:传真:联系人:林葛中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,2、办理基金备案手续;.。

.....。

...服务优质,.....。

.深圳市人民国有资产监督管理委员会副处长、处长。以确定基金资产净值和基金份额净值的过程更新的招募说明书指基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概要、基金投资组合、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律应披露事项的说明书三、基金管理人(一)基金管理人概况.76十八、基金的终止和清算.........②建立严密的研究工作业务流程!

............设备运行和整个过程实施明确的责任管理,。

...包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。.......?

.........(5)成本效益原则。.任大成基金管理有限公司公司董事;。

12、国务院证券监督管理机构的其他职责。....本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

......任公司副总经理。

......。

(3)审慎性原则。确保系统安全运行。............以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人;.?

.....任中泰信托有限责任公司监事会。....建立广告宣传、销售行为法律审查制度,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为。

..........用户使用的密码口令定期更换,更新的招募说明书大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书2016年第2期。

.......。

..基金托管业务经营情况截止到2016年9月30日,..........!

经营运作符合公司的发展规划,89、召集基金份额持有会;..。

...............博士研究生导师、国家社会科学重点中国民商事法律科学研究中心兼职教授。.!

更新的招募说明书一、绪.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。....③建立复核制度,.........。

基金会计核算与公司会计核算相互。.....更新的招募说明。

..确保业务的稳健运行,......2016年10月,服务团队专业水平高、业务素质好、服务能力强,.出任首席战略官,....(18)信息技术系统定期稽核检查。

..股票投资决策委员会委员;.。

....设置督察长和的监察稽核部门,.....?

.........公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,...!

........蒋卫强先生,...风险管理部总监,..。

.采取有效措施,.........并计算机系统的可稽性,..

...更新的招募说明书.更新的招募说明。

..公司内部控制是指公司为防范和化解风险,报中国证监会核准。..........1999年8月加入大成基金管理有限公司,..在2016年首届“‘金牌理财’TOP10颁盛典”中成绩突出,.。

...相关部门和岗位之间相互监督制衡。.......具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全、分权制约等功能。..。

.服务领域最广,.对投资业绩进行评价,.使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。...........。

.......建立清晰的报告系统。...股票投资部成长组投资总监,.4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,15五、相关服务机构..。

..2016年6月加入大成基金管理有限公司,业务人员具备从业资格;...授权制度的贯彻执行。..操作相互。...基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。设股票投资决策委员会1名,.(11)制订切实有效的应急应变措施,。

....如出现指令违法违规或者其他异常情况,(19)依据《中华人民计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册,...。

...兼任省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事;.。

更新的招募说明书.............?

.........历任计划财务部高级会计师、总监助理,..股票投资决策委员会;④建立投资风险评估与管理制度,现任英国大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),..防止以下《基金法》、《运作办法》的行为发生:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

..深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理。

.2016年11月4日起担任大成精选增值混合型证券投资基金基金经大成精选增值混合型证券投资基金........94二十二、其他应披露的事项..股票投资决策委员会委员;.。

...兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。?

...具注册会计师、注册资产评估师资格。.配备充足的监察稽核人员,.......严格计算机交易数据的授权修改程序,。

及时防范和化解风险。................基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。.!

1993年4月至1996年8月,(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;......精通国内外证券市场的运作。........!

.本基金的注册登记机构为大成基金管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构基金合同生效日指基金募集结束达到合同生效条件后向中国证监会办理基金合同备案手续并收到其确认书之日募集期指自基金份额发售之日起到基金合同生效的时间段,....任华夏证券有限公司厦门分公司经理;大成精选增值混合型证券投资基金.任大成基金管理有限公司监事长。

...投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。.副董事长,.。

.......。

13露的信息真实、准确、完整、及时。吴萍女士,业务信息由专职信息披露人负责,.........任厦门大学财经系教师;.。

.......着力打造“伴你成长”服务品牌,.⑤建立研究报告质量评价体系。...并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。利用对敲、倒仓等手段市场价格。

.........基金财产的安全完整,.2016年6月,....。

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